北某头部券商从业员受贿案情曝光，14年受贿约146万！近日，北院审判信息网披露了则审刑事判决书。
判决书显示，北某头部券商经纪业务总部位证券从业员在任职期间，收受贿赂145.5万元。其作为司营销管理部副经理，受贿已长达14年。
被告吴某犯罪过程判决书显示，2007年至2020年，吴某在担任某证券股份有限司经纪业务总部营销管理部副经理、经济管理总部执行总经理、财富管理总部执行总经理等职务期间，接受他的请托，利用负责基金产品组织销售、承担销售收入经营指标、负责基金引入等职务便利，次收受他财物计币145.5万元。在14年间，吴某五次受贿，单笔金额达到65万元，最金额达到7.5万元。具体包括：1、2007年至2010年，被告通过督导销售等方式为某华基金管理有限司工作员金某在销售基金产品方面提供帮助，2008年收受金某给予的现金币15万元。
是证临会，对于基金管理司，除了分别与投资者和托管银行签定的合同外，还有监管他们吗？以后要是有纠纷，不会投诉无门吧。大富：看来的律意识很强嘛。
在国基金监管的机构是院证券监督管理机构(证监会)。这些监管机构颁布了项律规，同时随着新的证券、基金的出与落实，普通投资者的律权益得到进步保障。另外，对基金行业从业员也有严格要求，如必须持证上岗，高管的任职需要得到监管机构的审查批准后才能上岗，高管、基金经理的上任、离职都需要告。可以说对基金这个新的金融行业的管理是非常严格的。
基金管理司属于非银行金融机构，不受银监会的监管。基金管理司的监管机构是证券监督管理委员会，简称证监会。除了基金管理司，证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。证券业的自律组织是证券业协会，基金司是证券业协会的会员。另外，基金司内部般会设监察稽核部等部门，基金司实行督察长度。
证券监督管理委员会令第 151号《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办》已经2018年10月17日证券监督管理委员会2018年第8次主席办会议审议通过，现予布，自2018年10月22日起施行。主席刘士余2018年10月22日证券期货经营机构私募资产管理业务管理办第章总则第条为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事的合权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华和国证券》、《中华和国证券投资基金》（以下简称《证券投资基金》）、《证券司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）及相关律规，定本办。
